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烟台高新区关于进一步做好防范和处置非法集资工作的实施意见

2017-07-24 09:28:47    来源:国资局 【字号:
 

烟台高新区

关于进一步做好防范和处置非法集资工作的实施意见

烟高﹝2016﹞47号

区直各部门,驻区各单位,马山街道办事处:

  为贯彻落实《国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发〔2015〕59号)、《山东省人民政府关于贯彻国发〔2015〕59号文件进一步做好防范和处置非法集资工作的实施意见》(鲁政发〔2016〕8号)及《烟台市人民政府关于进一步做好防范和处置非法集资工作的实施意见》(烟政发〔2016〕11号),加大防范和处置非法集资工作力度,切实保护人民群众合法权益,防范系统性区域性金融风险,现提出以下实施意见:

  一、总体要求

  (一)指导思想

  深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神,认真落实各级党委、政府决策部署,主动适应经济发展新常态,坚持系统治理、依法治理、综合治理、源头治理,按照“开正门、关后门、堵邪门”的工作思路,进一步健全“责任明确、上下联动、齐抓共管、配合有力”的工作格局,逐步建立防打结合、打早打小、综合施策、标本兼治的综合治理长效机制。

  (二)基本原则

  ——统一领导、齐抓共管。在区工委、管委的统一领导下,建立起区直各有关部门、驻区各单位、马山街道办事处相互协调、统筹兼顾、标本兼治、各负其责、齐抓共管的工作格局。

  ——防打结合,打早打小。既要解决好浮出水面的问题,讲求策略方法,依法、有序、稳妥处置风险;更要做好防范预警,尽可能使非法集资不发生、少发生,一旦发生要打早打小,在苗头时期、涉众范围较小时解决问题。

  ——突出重点,依法打击。抓住非法集资重点领域、重点区域、重大案件,依法持续严厉打击,最大限度追赃挽损,强化跨区域、跨部门协作配合,防范好处置风险的风险,有效维护社会稳定。

  ——疏堵结合,标本兼治。进一步深化金融改革,大力发展普惠金融,提升金融服务水平。完善民间融资制度,合理引导和规范民间金融发展。

  (三)工作目标。

  存量风险及时化解,增量风险逐步减少,大案要案依法、稳妥处置。非法集资监测到位,预警及时,防范得力。一旦发现苗头要及早引导、规范、处置。政策法规进一步完善,处置非法集资工作纳入法治化轨道。广大人民群众相关法律意识和风险意识显著提高,买者自负、风险自担的意识氛围逐步形成。金融服务水平进一步提高,投融资体系进一步完善,非法集资生存土壤逐步消除。

  二、组织领导

  根据工作需要,调整充实区预防打击处理非法集资工作领导小组,组成由管委主要领导任组长,分管金融和政法的副主任及法、检两院院长、公安分局政委任副组长的小组领导班子。由区办公室、党群工作部、纪工委、财政局、金融办、经济发展局、科技局、规划国土局、建设环保局、社会事务局、政法办、市场监管局、法院、检察院、公安分局、烟台服务外包示范园区、区科技创业服务中心、中俄高新技术产业化合作促进中心、烟台大学生创业园区管理服务中心、国税、地税分局、烟台高新城市投资开发有限公司、马山街道办事处组成预防打击处理非法集资工作领导小组成员单位(详见附件1),扩大成员单位涵盖领域,并进一步明确各成员单位职责,推动各项工作落到实处。

  三、机制建设

  (一)坚持属地管理、行业管理相结合。烟台服务外包示范园区、区科技创业服务中心、中俄高新技术产业化合作促进中心、烟台大学生创业园区管理服务中心、烟台高新城市投资开发有限公司、马山街道等有关部门、单位,要有效落实属地管理责任,充分发挥靠近一线优势,做好本辖区风险排查、监测预警、宣传教育和维护稳定工作,确保辖区防范和处置非法集资工作组织到位、体系完善、机制健全;各行业主(监)管部门要切实履行“行业主管”责任,按照“谁审批、谁负责,谁主管、谁负责”的原则,开展本行业内防范和打击非法集资活动;各有关部门、单位要明确“谁引进、谁负责”的招商原则,落实源头防控。

  (二)建立网格化管理机制。在马山街道建立街道—村(居)—村(居)内部组织三级网格化管理体系,按照“属地排查、预警排查、重点排查、内紧外松”的原则,对以投资理财、私募基金、产品销售、上市、P2P等名义发布传播公司返现、高额回报、集资或变相集资的企业、广告资讯信息进行横向到边、纵向到底的排查整顿,做到心中有数(详见附件2)。

  (三)建立一线把关和联合执法机制。各行业主(监)管部门建立一线把关的常态化工作机制,将各风险排查、专项整治、广告咨询清理工作落到实处。对涉嫌非法集资的企业及没有停发和撤除涉嫌非法集资广告资讯信息的广告发布者、广告主,提请领导小组研究,相关部门采用联合执法的方式进行调查和处理。

  (四)建立风险预警研判机制。区领导小组统一向社会公布非法集资举报电话,鼓励公众提供非法集资线索。区市场监管局、公安分局要通过企业公示信息抽查、风险排查、专项检查、12315消费者申诉举报等途径,对涉嫌非法集资的市场主体进行监控。各有关部门、单位要将工作中掌握的涉嫌从事非法集资信息及时报区领导小组办公室。通过研判对基本认定构成犯罪的及时将线索移交公安机关,对暂不构成立案条件但一致认为风险隐患较大的企业,由区金融办、市场监管局、马山街道及有关部门负责纳入非法集资高风险企业名单,重点关注并加大检查频次。

  (五)建立风险排查通报机制。每次防范和打击非法集资风险排查任务结束后,各相关部门、单位将排查情况反馈至区金融办,由区金融办形成书面报告,在全区进行通报公示。

  四、重点任务

  (一)日常监管工作

  1、严格非法集资高风险行业登记管理。根据非法集资形势变化,积极借鉴外地暂停或控制相关行业登记注册的做法,切实把好控制非法集资增量第一关。对暂时未作限制但经市、区领导小组判定具有较高非法集资风险的行业,要规范登记事项,提升营业执照备注效能。(责任单位:区市场监管局)

  2、加强企业经营行为的日常监管。各行业主(监)管部门和登记机关要加强非法集资风险排查、评估,监测企业经营行为。行业主(监)管部门要经常性抽取一定比例的企业,依法对其经营管理、财务管理、风险防控、高管履职、信息公开等情况进行调查核实。加强对未经金融监管部门许可开展融资业务企业的检查管理力度,根据相关法律法规能够予以取缔的要坚决取缔,不能取缔的要区分情况采取措施,对承诺保本保息的企业要及时将相关信息报送领导小组和公安机关,对不承诺保本保息的企业要强制在经营场所醒目位置设置风险告知牌。各行业主(监)管部门和登记机关要建立非法集资风险隐患记录台账,对拒不接受风险提示、拒不整改风险隐患、拒不落实政府监管指令的市场主体及其负责人,依法采取严厉措施进行处置。(责任单位:区市场监管局、公安分局、国税局、地税分局、相关行业主(监)管部门)

  3、切实履行行业一线把关职责。各行业主(监)管部门要将防控本行业领域非法集资作为履行监督管理职责的重要内容,加强日常监管。按照监管与市场准入、行业管理挂钩原则,确保所有行业领域非法集资监管防范不留真空。对需要经过市场准入许可的行业领域,由准入监管部门负责本行业领域非法集资的防范、监测、预警工作;对无需市场准入许可,但有明确主管部门指导、规范和促进的行业领域,由主管部门牵头负责本行业领域非法集资的防范、监测和预警工作;对没有明确主管、监管部门的行业领域,由金融监管、工商、宣传管理等部门分别依据各自职责,针对涉嫌非法集资的诱导欺诈性广告、虚假宣传、不正当竞争行为进行监管,依法开展日常检查规范,防范非法集资风险。(责任单位:区市场监管局、金融办、区办公室、相关行业主(监)管部门)

  (二)宣传教育工作

  1、充分利用电视、报刊、网络、公众号、LED广告屏、经济楼宇、宣传刊板等各类媒介或载体,以法律政策解读、典型案例剖析、投资风险教育等方式,提高宣传教育的广泛性、针对性、有效性,营造远离非法集资社会氛围。深入开展进楼宇、村(居)、家庭宣传教育活动,充分发动村委会等组织,发展培训义务宣传员,贴近群众、贴近生活地进行宣传教育,引导广大群众正规、理性投资,对非法集资不参与、能识别、敢揭发,切断非法集资的传播链条。(责任单位:区办公室、金融办、公安分局、政法办、马山街道办事处、各行业主(监)管部门)

  2、充分发挥区级媒体的正面引导作用。加强对防范非法集资内容的宣传报道,在区级相关媒体开设专栏,宣传防范非法集资知识,曝光非法集资典型案例。其中,5月份的防范非法集资宣传月期间区级媒体宣传不少于3次,其他时间区级媒体宣传不少于6次。宣传内容要紧密结合非法集资活动形势,注重引导公众消除非法牟取暴利、非法获取利益等错误观念,增强投资风险意识,培养正确投资观念。(责任单位:区办公室、金融办)

  3、重点做好“四个人群”的宣传教育。加强对金融机构和地方金融组织员工进行宣传教育,严防工作人员参与非法集资。加强对大学生特别是应届毕业生进行宣传教育,严防大学生为涉嫌非法集资机构打工。加强对老年人进行宣传教育,将防范识别非法集资知识宣传贯穿到“为老服务”工作中,做好老年人提醒工作。加强对公务人员进行宣传教育,严防公务人员涉及非法集资。(责任单位:区办公室、金融办、科技局、社会事务局、马山街道办事处)

  4、针对风险隐患聚集行业、领域,加强对其性质及合法经营范围的宣传,开展金融法制教育,切实提高公众识别能力。(责任单位:各行业主(监)管部门)

  (三)风险排查及监测预警工作

  1、每年上、下半年各进行一次常规性专项风险排查活动,同时,按照上级要求,具体开展特定行业领域的风险排查工作;调动村(居)工作人员积极性和主动性,组织力量深入村(居)运用网格化管理开展非法集资风险排查、监测预警工作,重点对我区易发生非法集资行为的经济楼宇进行排查整理;建立非法集资高风险企业名单和检查台账,及时将发现的非法集资风险高、隐患大的企业纳入名单。对自称商业模式创新、所属行业模糊无部门监管、以中老年人为主要客户群体的企业要重点关注。有关职能部门对纳入名单的非法集资高风险企业开展检查、巡查并建立台账,综合运用行政执法手段对其违法违规行为进行严厉处罚,逐步化解存量风险。(责任单位:区金融办、市场监管局、马山街道办事处、相关行业主(监)管部门)

  2、创新工作方法,充分利用互联网、大数据等技术手段加强对非法集资的监测预警;相关职能部门每月召开对接例会,交流整合最新信息资源,推动实现市场主体公示信息、公安打击违法犯罪信息、法院立案判决执行信息等非法集资相关信息的依法互通。(责任单位:区市场监管局、公安分局、法院、金融办、相关行业主(监)管部门)

  3、充分调动广大群众积极性,探索建立群众自动自发、广泛参与的防范预警机制。大力宣传非法集资举报奖励制度,强化正面激励,鼓励广大群众积极参与,并做好举报人信息保密及安保等工作。(责任单位:区金融办、公安分局、财政局、法院)

  4、依据《广告法》加强对金融投资类广告的日常监测,对以代客理财、委托理财名义发布涉及承诺保底、快速回报、无风险、高收益等内容的广告资讯信息,及时介入查处。督促广告经营单位规范广告发布行为,强化对金融投资类广告资讯信息相关手续的审查,确保其真实、准确、合法。对长期、大量发布违法投融资类广告的广告发布者、广告经营者,进行严厉查处并曝光。加强对户外广告、印刷品广告的日常巡查,发现问题及时处理。督促指导有关机构主动识别、坚决抵制通过网络传播、印刷刊登广告、电话推销、举办推介会等方式进行非法集资宣传的行为,阻断非法集资传播渠道。(责任单位:区市场监管局、建设环保局、金融办)

  (四)案件处置工作

  1、负责及时受理各类非法集资案件;对涉案犯罪嫌疑人依法采取强制措施;依法查询、冻结、扣押涉案资产,最大限度挽回经济损失;在向上级公安机关报告重大非法集资案件情况及报送有关统计表的同时,抄送区领导小组办公室。充分发挥刑事打击的主动性,调动多警种及基层组织力量,摸排我区非法集资线索,做到打早打小。加快对疑似非法集资行为的性质认定工作,提高案件立案、侦查、移交效能。(责任单位:区公安分局)

  2、配合公安机关对房屋类、土地类等涉案资产的追查、清查工作。(责任单位:区建设环保局、规划国土局)

  3、对公安移交的非法集资案件进行审查,尽快组织对犯罪嫌疑人进行批捕,并向法院提起诉讼。监督侦查机关侦查活动的合法性,对法院审判活动实行法律监督。(责任单位:区检察院)

  4、加强经济类涉众型案件审查、审判效率,保障案件处置公平、公正、公开,确保处置结果有法可依、有章可循,缓解维稳压力;做好已移交法院财产的处置工作。(责任单位:区法院)

  5、处置跨区域案件时,要坚持统一指挥协调、统一办案要求、统一资产处置、分别侦查诉讼、分别落实维稳的工作原则。强化全局观念,加强系统内的指挥、指导和监督。完善内部制约激励机制,切实推动、保障依法办案,防止遗漏犯罪事实;加强沟通、协商跨区域、跨部门协作,共同解决办案难题,提高案件查处效率。(责任单位:区办公室、公安分局、法院、检察院、政法办)

  (五)涉案资产处置工作

  1、依法开展涉案资产查封、扣押、资金账户查询和冻结等工作。(责任单位:区公安分局、法院)

  2、加强工作协调、部门配合,依法处置涉案资产,按照法律规定的程序,对涉案资产进行评估、拍卖,尽快将涉案资产按比例退还集资参与人,最大限度减少集资参与人损失。(责任单位:政法办、法院、财政局、规划国土局、地税分局、公安分局、建设环保局、金融办等相关领导小组成员单位)

  (六)信访维稳工作

  1、畅通群众反映渠道,引导涉案群众依法依规信访维权;做好信访接待工作,安抚群众情绪,了解信访群众诉求,按照群众诉求及时通知相关责任单位到场给予答复。(责任单位:区政法办、金融办、相关行业主(监)管部门)

  2、负责对上访群众提出的涉及案件立案、侦查、抓捕等方面诉求进行答复。负责对上访群众提出的涉及案件审查、审判等方面诉求进行答复。(责任单位:区公安分局、法院)

  3、负责对上访群众提出的涉及案件资产处置等方面诉求进行答复。(责任单位:区法院、公安分局、金融办)

  4、落实维稳属地责任,关注辖内非法集资涉稳人员动向,发现异常情况及时上报区管委。(责任单位:马山街道办事处)

  5、重点关注较为活跃、激进的信访群众动向,做好稳控工作,防止越级群访、进京非访等情况的发生。(责任单位:区政法办、公安分局、马山街道办事处)

  (七)保障机制工作

  1、建立考核机制,制定考核方案,将预防打击处理非法集资工作纳入目标任务考核。(责任单位:区党群工作部、金融办)

  2、就非法集资工作进展情况,根据实际工作需要,配备相关工作人员;在案件侦破、资产处置、媒体宣传等方面给予经费保障。(责任单位:区党群工作部、财政局)

  五、有关要求

  (一)强化督导力度。区领导小组有关成员单位要重点督导区内打击和处置非法集资机制建设、宣传教育、风险排查、案件查处、资产处置、信访维稳等情况,及时发现和督促整改工作中存在的问题及不足,加强政策指导,确保各项工作措施落到实处。

  (二)严格责任追究。建立目标责任制,将防范和处置非法集资工作纳入领导班子和领导干部综合考核评价内容,明确责任,表彰奖励先进,对工作失职、渎职行为严肃追究责任;对工作进展缓慢、力度不大的部门和单位,通过通报、约谈等方式,督促其限期整改;对因工作不落实、措施不到位,引发严重影响社会治安稳定重特大案(事)件尤其是酿成群体性事件的,依法依规严肃追究有关领导干部的责任。

  (三)保持打击非法集资犯罪的高压态势。各有关部门和单位发现的非法集资犯罪线索要及时移交区公安部门。公安部门对此类案件要及时立案、快侦快办,有效震慑非法集资犯罪行为。对组织非法集资活动的中介机构和人员,以及从事非法集资活动的组织、宣传、运转并从中提取高额回报的机构和人员,特别是对蓄意组织集资的外省市区、外籍人员,公安部门要加大追逃工作力度,追缴违法犯罪所得,保护群众利益。

  (四)规范民间投融资行为。积极推进民间融资机构的设立发展工作,引导更多民间资本纳入阳光化、规范化发展轨道。积极探索民间融资机构的发展模式,壮大机构规模,发挥示范效应,在确保风险可控的基础上尽快做大做强我区的民间融资行业,缓解民间投融资矛盾。各相关单位、部门要鼓励并帮助区内符合条件、有申办意向的民营企业设立民间融资机构,开展投融资服务。

  附件1、《关于调整烟台高新区预防打击处理非法集资工作领导小组成员及机构设置的通知》

  附件2、《关于马山街道办事处在预防打击处理非法集资工作中实施网格化管理的通知》

 

  2016年7月26日

 
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